证监会喊单罚款（证监会巨额罚单）

证监会喊单罚款(证监会巨额罚单)

辖区内中介机构

中介机构被罚款原因

一、公司治理

证监会对中介机构的处罚是中介机构不合规的处罚。主要因为期货公司招投要求给其资管业务投资收益、管理资产、操作风险等。证监会对中介机构的处罚是发现其违法违规行为,出具《行政处罚决定书》后,证监会公布的处罚决定书和本处罚决定书中所披露的主要事实,构成违法行为。

二、行业协会被处罚原因

对期货公司而言,其属于行业协会。在证监会工作的规定下,期货公司是一个自治组织,为投资者提供基本的法律文件、工作指导和建议,目的是让期货公司具有更好的行业自律意识和规范化的文化。但也有一些机构其业务范围不限于股票、基金、权证、互换等。中国证监会明确,如果期货公司因信息系统不健全、违反规定导致亏损,应及时向证监会报告,并对期货公司相关人员进行处罚。

根据证监会的处罚决定书,经交易所初审,证监会对该公司及其子公司进行了现场检查。对于在罚单中存在违法违规行为的公司,其应当通过书面、**、网上等方式向证监会进行通报批评。对于编造传播虚假信息或者误导投资者的,其行为应当依法追究法律责任。